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上交所发布纪律处分和监管措施实施办法

来源:阅读网 日期:2019-2-21 分类:诗词歌赋

上海证券交易所20日发布《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》。《办法》贯彻证监会关于“进一步加强事中事后监管”和推进“规则公开、过程公开、结果公开”的要求,梳理了此前上交所在监管中采取的各类惩处手段,将原本分散在不同业务规则中的各类纪律处分和监管措施进行了整合,就其种类、程序、适用标准等作出统一规定,简化了业务规则,丰富了上交所自律监管的手段,提高了监管的透明度和有效性。

《办法》根据市场监管的实际需要,规定了9种纪律处分和19种监管措施。为保护监管对象的合法权益、提高监管的公正性,《办法》通过程序设计,为监管对象提供充分表达意见、进行辩解的渠道。一是规定除个别监管措施或特殊情形外,上交所或相关监管业务部门在启动相关纪律处分或监管措施程序前,需要提前向监管对象发送意向书,向其说明违规行为及拟作出的惩处等,监管对象可以在5个交易日内就是否接受惩处回复意见。二是增设纪律处分听证程序。针对公开谴责、公开认定不适合担任上市公司董监高等较为严厉的纪律处分,相关监管对象可以要求召开纪律处分听证会,当场向纪律处分委员会说明情况通过儿童癫痫病病例了解治疗方法,进行辩解、举证和质证。三是设置复核程序。相关监管对象对于纪律处分决定不服的,可以按照上交所《复核制度暂行规定》等业务规则的规定,向复核委员会申请复核。(《办法》见A06、A07版)(周松林)http://stock.sohu.com/20130621/n379416235.shtmlstock.sohu.comfalse中证网-中国证券报http://epaper.cs.com.cn/html/2013-06/21/nw.D110000zgzqb_20130621_5-A02.htm?div=-1report694上海证券交易所20日发布《上海证长春手术治疗癫痫病券交易所纪律处分和监管措施实施办黄冈治疗癫痫的医院法》。《办法》贯彻证监会陕西中际脑科医院几甲关于“进一步加强事中事后监管”和推进“规则公开、过程公开、结果公开”的要