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窗口期减持950万股康得新大股东涉嫌违规

来源:阅读网 日期:2019-2-21 分类:诗词歌赋

昨日,康得新宣告控股股东康得集团于8月12日至8月25日减持了1500万股,占上市公司总股本的1.58%。另一方面,就在8月25日,康得新刚发布半年报。一般而言,定期报告前30日内为控股股东以及董监高交易自家股份的“敏感期”。因此,康得集团此番减持似乎已经涉嫌违规。不过,康得新证券部员工却给出了“不违规”的答复。事实真的是这样么?经《每日经济新闻(微博)》记者调查,中小板公司定期报告前15日属窗口期,康得集团的减持已涉贵州癫痫治疗手术费用嫌违规。

中报披露前夕减持950万股

5月下旬以来,在投资石墨烯、控股股东拟协议转让股份引入战投等多方利好刺激下,康得新股价连续上涨。在此背景之下,公司控股股东康得集团也按捺不住“高位套现”的诱惑。8月12日、20日、21日、22日,康得集团通过竞价交易多次减持康得新股份,减持数量合计达950万股,占上市公司总股本的1%,减持均价在24.64元~27.96元之间,套现金额超过2亿元。

大股东借股价上涨套现,这种情况在A股市场可谓司空见惯,本也无可厚非。不过,康得集团的减持时点较为特殊,发生在康得新半年报发布前夕。按照证监会、深交所的许多规定,年报、半年报前30日内,业绩预报、快报前10日内都属于控股股东、实际控制人买卖自家公司股份的“窗口期”。由于康得新的半年报发布时间为8月25日,康得集团前述减持时间距该时间不到15个自然日。康得集团此番减持似乎涉嫌违规。

对此,记者致电康得新。公司证券部一人士表示,康得集团的减持并不违规,因为中小板对“窗口期”的规定没有包括半年报。

《每日经济新闻》记者注意到,深交所对控股股东交易上市公司股份有多项规定。如《中小企业板上市公司规范运作指引》第4.2.20条规定:控股股东、实控人在公司年度报告公告前30日内、业绩快报公告前10日内不得买卖上市公司股份。这里的确没有将半年报纳入窗口期监管。

此前,《上市公司解除限售存量股份转让指导意见》倒是规定:上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。不过,深交所已经于今年4月将该则指导意见废止。且康得集团减持的股份似乎不属于存量限售股份,并不受此则规定约束。

定期报告前15日是窗口期

难道真如康得新所言,深交所将中小板遗忘在了窗口期之外?记者多方了解后发现,上司公司对此事的理解并不一致。

《每日经济新闻》记者注意到,今年4月末,明牌珠宝(002574,收盘价24.80元)宣布,公司控股股东一致行动人拟在4月30日~10月29日合计减持公司不超过4200万股。不过此后很长时间里,明牌珠宝控股股东并没有执行计划。

7月9日,有投资者在互动平台询问明牌珠宝:“最近交易量这么大,请问是不是大股东在减持”。7月14日,上市公司回复称:“目前处于窗口期,大股东没有减持”。彼时,明牌珠宝半年报预披露时间是8月2日。而在此前7月8日的一份回复中,明牌珠宝也称:“中小板上市公司控股股儿童癫痫病怎么治疗东、实际控制人在年报、半年报公告前30日内是不能买卖公司股票的。”从这点来看,公司对大股东在半年报前夕减持似乎较为避讳。而实际上,明牌珠宝控股方也一兰考县看癫痫病专科医院直等到公司半年报发布后的8月13日方进行减持。

记者就此致电明牌珠宝,公司证券代表陈凯表示,据其在深交所培训所知,年报、半年报石家庄哪些癫痫医院比较好前30日内都是窗口期,但具体是哪一则规定培训时并没有详细说明,具体还需详查。记者从另一家中小板企业威华股份(002240,收盘价24.28元)证券部也得到类似回答,窗口期包括“半年报前30日内”。

记者随后又查阅资料后发现,《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》中对上市公司控股股东交易本公司股份的行为有更具体的约束。据其第四章买卖公司股份行为规范第三十二条要求:控股股东、实际控制人在下列情形下不得买卖上市公司股份,其中包括上市公司定期报告公告前15日内、上市公司业绩快报公告前10日内。

(每日经济新闻)